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什么是公司的SEC归档？

SEC Filing是提交给美国证券交易委员会的正式文件，其中包含公司的财务信息或有关已发生或将要进行的活动的任何其他重要信息。这些文件包括注册声明，正式的定期报告和其他形式。

为什么SEC归档很重要？

• 必须了解，SEC是为投资者的利益而创建的监管机构。
• 它收集所有详细说明由公众拥有和交易的股票的公司的财务和运营状况的文件。
• SEC检查所提供信息的质量，并有权在未明确提供某些信息的情况下对公司进行调查。投资者使用这些文件评估公司的业绩。
• 这就是报告的信息变得非常重要的主要原因。在下一节中，我们将讨论不同类型的申请。

公司的SEC文件类型

有不同类型的申请。这里讨论了一些最重要的问题。

1. 登记声明
2. 10K表格
3. 10Q报告
4. 8K报告
5. 附表13D
6. 委托书
7. 表格3、4和5

＃1 –注册声明

这些语句主要有两种类型：

＃1 –根据1933年《证券法》提交的“提供”注册:

该声明用于注册证券，然后再提供给更多的受众，如投资者。它分为两个部分，其中一个是初步的招股说明书，第二个部分包含某些不需要随招股说明书一起提交的信息。声明的目的和内容各不相同，具体取决于发行股票的组织类型。如果公司发起“要约”声明，则由SEC进行评估。如果SEC要求对文档进行任何更改，则将其告知公司。将文件发布给投资者，以便可以开始出售证券。

主页包含公司名称以及关键管理人员，例如首席执行官，首席运营官和首席财务官

此外，在首页上，您会找到IPO发行的详细信息或公司希望筹集的资金。在这种情况下，Box希望筹集2.5亿美元。

S1档案的另一个重要方面是，它们提供了如何使用收益的详细信息。这对投资者来说非常重要。如您在上面看到的，Box计划将收益用于公司目的，包括营运资金，运营费用和资本支出。

S1档案中还有许多其他重要信息，例如关于总摊薄的讨论，管理层的讨论以及财务状况和结果的分析，股票和资本股的描述以及股票是否符合未来出售的条件。

实际上，我觉得所有部分都很重要。您必须多次阅读“风险因素”一节，因为它们提供了大量有关业务及其与业务相关的不确定性的详细信息。

如果您想学习如何详细分析注册S1归档，请查看以下两个帖子–

• Box IPO分析
• 阿里巴巴IPO分析

＃2 –根据1934年《证券交易法》提交的“交易”注册:

归档这些报表是为了允许投资者在证券交易所或场外交易（OTC）市场上进行交易。

＃2 – 10K报告

10-K报告是公司每年需要在其会计年度结束后90天内提交的年度报告。它为投资者和利益相关者提供了对公司的全面分析。 10-K中的披露是在四个不同部分的14个不同报告项下进行的。下面将详细介绍每个部分和后续项目。

第一部分

项目1：这是 商业 公司部分，提供诸如提供的主要产品和服务，市场，分销方式，竞争因素，原材料的可用性，合规性的影响，特许经营，专利，许可等详细信息。

项目2： 这是 财产 公司部分，其中提供了详细信息，例如主要制造工厂的位置和其他重要属性。

项目3： 这是 法律诉讼 公司的“公司”部分，其中简要说明了正在审理的重大法律程序。

项目4： 这是公开的部分 所有重要的事情都交给了证券持有人。它提供与股东大会有关的所有信息。

第二部分

项目5： 本节包含有关 证券交易的主要市场。它包含有关股价，已付股息的详细信息。

项目6： 本节包含与以下内容有关的信息 五年精选财务数据。它包含与净销售额，营业收入，收入或损失等相关的详细信息。

项目7： 这是 管理讨论与分析部分 该公司的。在此，公司指示与流动性，资本资源，有利和不利的市场趋势等有关的信息。此部分可帮助您确定财务分析的答案。

项目8： 这是 财务报表和补充数据 公司部门。在本节中，公司报告两年的经审计资产负债表和三年的经审计的收入和现金流量表。

项目9： 本节与 会计和任何相同的变化。如果有任何分歧，它也将突出显示分歧。

第三部分

项目10：本节包含与以下内容有关的信息 董事和执行官。它提供了诸如姓名，任期以及董事和执行官的背景信息之类的详细信息。

项目11：此部分包含与薪酬相关的信息 董事和高级职员。

项目12： 本节包含与 某些受益所有人的安全所有权和管理层。这有助于投资者评估公司的所有权模式，这是进行投资决策时的重要标准之一。

项目13： 本节包含与以下内容有关的信息 某些关系和相关交易 公司参与其中。

第四部分

项目14： 本节包含与以下内容有关的信息 展品，财务报表明细表.

10-K是公司最重要的文件之一，所有利益相关者都期待它。分析人员最关注的最重要部分是业务概览，管理层讨论和分析，财务报表，法律诉讼程序等。对于投资者而言，了解这些财务报表可作为了解信息的接口非常重要有关公司的更多信息。如果该企业符合小型企业的资格，则该公司需要提交10-KSB的文件。

＃3 – 10季度报告

10-Q报告是季度报告，公司需要在季度报告期结束后的45天内提交报告。与10-K的主要区别之一是以下事实：此处的财务报表未经审计，提供的信息较少。这为投资者提供了该实体的连续视图。 10-Q中的披露是在两个不同部分的8个不同报告项下进行的。下面将详细介绍每个部分和后续项目。

第一部分

项目1：本节包含与以下内容有关的信息 季度财务报表。

项目2：这是 管理层讨论与分析 部分 该公司的。它包括有关该季度的运营绩效与前几个季度的绩效的讨论。

第二部分

项目3：这是 法律诉讼 公司的“公司”部分，其中简要说明了正在审理的重大法律程序。

项目4：这是 证券变动 该公司的。它报告了不同类别的已注册证券的持有人权利的任何重大变化。

项目5：此部分包含与以下内容有关的信息 优先证券违约。从信用角度来看，这是最重要的部分之一，因为它突出显示了所有重大违约情况。

项目6：这是公开的部分 所有重要的事情都交给了证券持有人。它提供与股东大会有关的所有信息。

项目7：此部分公开了其他重大事件。它包含所有重要的信息，但找不到其他报告头。

项目8：此部分包含与以下内容有关的信息 展品和公司变更 发生这种情况，并在该季度进行了报告。

需要特别注意的是，在整个业务流程中，本季度可能会发生很多变化。这就是10-Q是公司向SEC提交重要文件之一的原因。如果该企业符合小型企业的资格，则该公司需要提交10-QSB。

＃4 – 8K报告

8-K备案用于定期向投资者通报业务情况。业务中发生的大多数发展通常归因于10K或10Q。但是，如果某些开发没有及时将其归档，则可以通过8-K来发布它们。重要的是要注意了解，此版本是计划外的，并且可以在业务过程中的任何时间进行。可能导致8-K归档的一些事件是：

• 破产信息
• 公司进行的重大减值
• 合并或收购完成
• 处置公司各种资产
• 公司高管离职或任命
• 会计年度变更
• 公司控制权或注册人变更

请注意，该列表仅供参考，并不详尽，任何对投资者重要的信息都必须以8-K的形式发布。

＃5 –附表13D

该备案就像一份收购声明，突出显示了事件的详细信息。必须在收购事件发生后的10天内，由拥有超过5％股份的所有者提交此文件。附表13D中的披露是在7个不同的报告项目下进行的。每个项目的详细信息如下：

• 项目1：证券和发行人详细信息
• 项目2：提交此声明的人员的背景和身份。它有助于识别所有者
• 项目3：考虑细节，例如交易来源和涉及的资金数量
• 项目4：此项目详细说明了交易的实际目的
• 项目5：此项目详细列出了发行人的证券权益
• 项目6：详细列出交易中涉及的合同和协议
• 项目7：这是展览部分，通常包括收购协议，融资安排和合同明细

＃6 –委托书

委托书是对指定类别的股东的正式通知，说明所有事项将为股东投票。这需要在征集股东投票权之前提交，涉及从选举董事到批准各种公司行为等任何事情。

来源：

＃7 –中三，中四和中五

在这些形式中，投资者倾向于关注公司高管内部如何进行所有权和购买股票。这些形式中的每一种都有特定的功能，下面将进行讨论。

表格3

这是初始备案，告知所有所有权金额

表格4:

该表格用于识别公司所有权结构的变化。表格4必须在交易的下个月的第10天之前提交。

表格5:

表格5是表格4的年度摘要，包括公司已使用表格4披露的所有信息。它可以帮助投资者一目了然地衡量特定年份所有权的趋势。

结论

我们已经讨论了公司向SEC提交的所有主要文件。但是，让我们告诫投资者，该列表具有很高的代表性，但并不详尽。

• 在某些特殊情况下，有一些归档对于特定事件很重要。如果投资者打算了解公司信息，则需要采取额外的步骤并学习字里行间的阅读技巧。 Ť
• 在某些情况下，一些主要的危险信号已成为备案文件脚注的一部分。
• SEC备案是一种监管机制，可确保利益相关者与整个投资者群体之间的信息对称。
• 这些文件有助于投资者在打算购买或出售证券时做出明智的决定。这些文件提供了大量有关公司的信息。
• 它可以帮助投资者了解公司运营所在的行业，公司在市场中采用的策略以及公司的财务成就。
• 所有这些信息集旨在为公众提供大量信息，这在做出投资决策时至关重要。

您可以在此处找到所有SEC表格的详尽列表。请继续，做一些阅读，了解公司，并像专业人士一样分析财务报表！